【公告】天方能源董事會決議通過公司更名全面換發有價證券基準日等相關事宜

日 期：2020年08月12日

公司名稱：天方能源 (3073)

主 旨：天方能源董事會決議通過公司更名全面換發有價證券基準日等相關事宜

發言人：徐韋吉

說 明：

1.事實發生日:109/08/12

2.公司名稱:天方能源科技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

(1)本公司更名事宜係於109年4月30日經股東常會決議通過，嗣經台北市商業

處109年5月22日府產業商字第10949506410號函核准在案，原名「凱柏實業股份

有限公司」更名為「天方能源科技股份有限公司」，上櫃股票代號仍為「3073」，

簡稱「天方能源」。

(2)109年8月12日經董事會決議，擬訂定109年9月25日為換票基準日，辦理新股票

換發作業。本作業計畫仍須經櫃買中心核准後方行實施，核准後本公司將另行公告。

6.因應措施:

(1)本次全面換發股份之總額、總金額及換發之比率：

A.原資本總額及股數：原實收資本額為新台幣247,438,950元整，每股面額新台幣

10元，發行股數為24,743,895股

（含私募普通股12,147,306股；上櫃普通股12,596,589股）

B.更名換票後資本總額及股數：更名換票後實收資本額為新台幣247,438,950元，

每股面額新台幣10元，發行股數為24,743,895股

（含私募普通股12,147,306股；上櫃普通股12,596,589股），換發比率為100%。

C.更名換票比率：本次更名換發新股票，按更名換票基準日之股東名簿記載各股

東持有股份，每1股換發1股，即換發比例1：1。

D.本次換發作業與減資換發新股一併進行，減資後之換發股數計17,099,556股

(含私募普通股8,394,537股；上櫃普通股8,705,019股)。

(2)本次換發之新股採無實體發行，新發行之股票將委託臺灣集中保管結算所採

無實體方式帳簿劃撥登錄及交付。

(3)預訂更名換發股票時程如下：

A.舊股票最後過戶日：109年9月18日。

B.舊股票停止過戶期間：109年9月21日至109年9月25日。

C.更名換發股票基準日：109年9月25日。

D.新股票上櫃買賣日暨舊股票終止上櫃日：109年9月28日。

E.自新股票上櫃買賣之日起，舊股票不得作為買賣交割之標的，本次換發新股票

(採無實體方式)其權利義務與舊股票相同。

F.本次更名換發股票基準日訂於109年9月25日（五），因應109年9月26日（六）

適逢補班但不交易亦不交割，故減資新股上櫃日為109年9月28日（一）。

(4)換領新股票手續：

A.本公司已採無實體發行有價證券，屆時不再發行實體股票，故請尚未在證券商

處開設集保帳戶之股東，務必儘速至往來證券商開立集保帳戶，以利辦理換發作

業。

B.已過戶舊股票換發：於停止過戶日前持有現股之舊股票且已辦妥過戶者(未過

戶者請其儘速辦理過戶)，請備妥(1)舊股票(2)留存印鑑(3)集保帳戶等至本公

司股務代理機構辦理無實體登錄或集保帳簿劃撥。

C.未過戶舊股票換發：於停止過戶日前持有現股之舊股票未能辦妥過戶及換發者，

須俟新股換發日(109年9月28日)後，股東持現股之舊股票及其轉讓過戶通知書、

買進報告書或交易稅單、股票領回號碼清單及身份證正反面影本、印鑑章至本

公司股務代理機構辦理。

D.原已送存證券集保帳戶之股票，由臺灣集中保管結算所股份有限公司於新股上

櫃買賣日統一換發為無實體之新股上櫃買賣，不需辦理任何手續。

E.本公司股務代理機構: 兆豐證券股份有限公司股務代理部

(地址：台北市忠孝東路二段95號1樓；電話：02-33930898)

郵寄辦理股票換發者，請以掛號郵寄本公司股務代理機構辦理，若郵遞往來途中

若發生誤失情事，請股東自行辦理股票掛失手續。

(5)其他未盡事宜，擬依公司法及其他相關法令辦理。

(6)本公司更名換發股票作業計畫書，俟經呈報財團法人中華民國證券櫃檯買賣中

心核備後，將依規定輸入公開資訊觀測站並於開始換發日前分函通知各股東。

(7)「換發有價證券作業計畫書」如經主管機關審核要求或因應法令修訂需予變更

或修正時，授權董事長全權處理之。

7.其他應敘明事項:

上述作業計畫書未來經主管機關核准之內容若有所變動，本公司將另行公告更正。